Compliance Officer

Description

• Kontrolle und Beaufsichtigung der Geldwäscherichtlinien des Unternehmens entsprechend der Vorgaben des Unternehmens sowie der lokalen Aufsichtsbehörden: „Know Your Customer Prinzip“, Embargolisten, Länderlisten, OFAC-Listen und anderen geldwäscherelevanten Veröffentlichungen.
• Ansprechpartner für die Bundesbank und die Aufsichtsbehörden Pflege und Aktualisierung der rechtlichen Unterlagen und Dateien des Unternehmens, Vorbereitung der erforderlichen Berichte und Dateien, Bearbeitung der internen und externen Verdachtsmeldungen. 
• Organisation der Geldwäschepräventionsseminare, Durchführung der Trainings für neue Mitarbeiter sowie des vorhandenen Personals.
• Führung und Entwicklung des Compliance Teams.
• Betreuung der für die Einhaltung der Richtlinien erforderlichen Computerprogramme
• Umsetzung/Implementierung von Gesetzesänderungen und Richtlinien.
• Vorbereitung der unterschiedlichen aufsichtsrechtlichen Betriebsprüfungen, Teilnahme an allen den Compliance-Bereich betreffenden Audits.
• Kontrolle der Einhaltung der legalen Vorgaben der für die Zusammenarbeit mit den Agenturen erforderlichen Unterlagen.
• Einführung und Prüfung der für unser Geschäft erforderlichen Formulare/Vordrucke/Informationsmaterial.
• Zusammenarbeit mit der Bundesbank und BaFin sowie entsprechenden Behörden
• Überprüfung und Aktualisierung der für die Zusammenarbeit mit den Agenten von den Aufsichtsbehörden geforderten Dokumente. 
• Kenntnisse in MA Risk-Compliance-Richtlinien des Unternehmens sowie der entsprechenden internen Prozesse. 
• Erstellung, Prüfung, Kündigung und Entwurf von rechtsrelevanten Dokumenten in Bezug auf administrative, polizeiliche und juristische Prozesse – prophylaktisch oder auf Anfrage, Lizenzen, steuerliche Dokumente, Anforderungen der Bundesbank, Polizei usw.

• Erfahrung und Kenntnisse im Bereich Compliance in Finanzinstituten.
• Fähigkeit, verschiedene Rechtssysteme im Land zu verstehen und korrekt anzuwenden.
• Ausgeprägte Fähigkeit, auch in herausfordernden Situationen einen kühlen Kopf zu bewahren und lösungsorientiert zu agieren. Verständnis für die Balance  zwischen geschäftlichen Zielen und Compliance-Anforderungen.
• Erfahrung in der Transaktionsüberwachung sowie im Bereich Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsprävention (AML/ATF).
• Exzellente Kommunikationsfähigkeiten in Wort und Schrift.
• Fließende Sprachkenntnisse in Deutsch und Englisch (beides zwingend erforderlich).
• Analytisches Denken und technologieorientiertes Arbeiten mit hohem Maß an Detailgenauigkeit.
• Hohe Organisations- und Planungsfähigkeiten, insbesondere im Hinblick auf Multitasking und Teamführung.
• Teamfähigkeit und Konfliktmanagement: Fähigkeit, persönliche Interessen hinter Teamzielen zurückzustellen und Konflikte professionell zu lösen.
• Kommunikationsstärke und Überzeugungskraft: Klare, prägnante und offene Kommunikation mit allen Abteilungen des Unternehmens.